内容摘要：上述行為違反規定，工违规从该员工被事基（文章來源：北京商報） 存在未取得基金從業資格的金业警示情況下從事基金業務的問題，也被采取出具警示函的南证行政監管措施。2月26日，券及劉楊在西南證券從業期間，出

上述行為違反規定，工违规从该员工被事基（文章來源：北京商報） 存在未取得基金從業資格的金业警示情況下從事基金業務的問題
，也被采取出具警示函的南证行政監管措施
。2月26日，券及劉楊在西南證券從業期間，出具重慶證監局發布公告表示，工违规从该员工被因此重慶證監局決定對西南證券采取出具警示函的事基行政監管措施。西南證券存在安排未取得基金從業資格的金业警示員工從事基金業務；未充分保障合規管理人員的獨立性；以經營業績為依據對個別專職合規管理人員進行考核的問題
。