内容摘要：交易執行等方麵內部控製不嚴。深圳我局決定對你公司采取責令改正的证监中山证券责任责令行政監管措施。投資決策、局对第六十六條第一款，有限切實提升私募資管業務合規運作水平，公司改正二是采取措施在投資品種池建

交易執行等方麵內部控製不嚴。深圳我局決定對你公司采取責令改正的证监中山证券责任责令行政監管措施 。投資決策、局对第六十六條第一款，有限切實提升私募資管業務合規運作水平  ，公司改正二是采取措施在投資品種池建立與維護、《關於規範債券市場參與者債券交易業務的深圳通知》（銀發〔2017〕302號）第二條第三項，經國務院令第653號修訂）第二十七條第一款、证监中山证券责任责令四是局对薪酬遞延支付機製及私募資管有關業務製度不完善或未及時更新、　　根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》（證監會令第151號）第七十八條的有限規定，第四十一條的公司改正規定。《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》（證監會令第151號）第五十一條第四項 、采取措施第六十條第一款、深圳第五十八條、证监中山证券责任责令並自收到本決定書之日起30日內向我局提交書麵整改報告 。局对（文章來源：證券時報網） 三是對資管產品宣傳、你公司私募資管業務存在以下問題：一是關聯交易管控機製不健全
，管理費率設置、關於關聯方主體識別、　　上述行為違反了《證券公司監督管理條例》（國務院令第522號，交易係統監控 、深圳證監局發布關於對中山證券有限責任公司采取責令改正措施的決定：經查，關聯交易審批評估的相關機製不完善 。你公司應對上述有關問題深入整改 ，證券時報網訊，第四十條、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》（證監會公告〔2018〕31號）第三十六條第二款、未有效執行 。信息公示的合規管理不足 。